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香港金融牌照1-9号
发布时间:2019-09-07 浏览:1611次

香港1-9号牌照



香港是国际金融、工商服务业及航运中心,美国传统基金会连续25年评选香港为全球最自由经济体。香港税制简单,法律制度健全。

香港作为最重要的国际金融中心,也是很多内地金融机构走出囯门的桥头堡,在香港开展不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照。




牌照分类




第一类:证劵交易

1. 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务;

2. 为客户买卖债券;

3. 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金;

4. 配售及报销证劵。

第二类:期货合约交易

1. 为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务;

2. 为客户买入/沽出期货合约。

第三类:杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖。

第四类:就证劵提供意见

1. 向客户提供有关沽出/买入证劵的投资意见;

2. 发出有关证劵的研究报告/分析。

第五类:就期货合约提供意见

1. 向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见;

2. 发出有关期货合约的研究报告/分析。

第六类:就机构融资提供意见

1. 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人;

2. 就《公司收购,合并及股份购回守则》提供意见;

3. 就《上市规则》的合规事宜提供意见。

第七类:提供自动化交易服务

操作配对客户买卖电子交易平台。

第八类:提供证劵保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。

第九类:提供资产管理

1. 以全权委托形式为客户管理证劵或期货合约投资组合;

2. 以全权委托形式管理基金。



九种牌照的基本要求



Tips:

若机构申请成为持牌法团,则须符合:

1. 在香港成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司。

2. 公司拥有合适的业务架构,良好的内部监控系统及合格的人员,能够管理业务中可能面对的风险。

3. 就每类所申请的受规管活动而言,必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。

4. 就每类所申请的受监管活动,最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务。

5. 机构拟定委任的负责人员当中,最少要有一名是证监会要求下的执行董事。

6. 机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准,以成为负责人员。

如果是拟在香港申领牌照的私募机构,除上述六点外,还需:

1. 如需要持有客户资产的,最低实缴股本500万港币,速动资金不低于300万港币,另外公司需要符合严格的风控机构。

2. 证监会还要求最少一名负责人员必须以香港作为基地,以便直接监督相关业务,需要时,证监会必须能够与资产管理公司内最少一名负责人员及时联络上,除了负责人员外,任何为持牌资产管理公司或代表其进行资产管理活动的人士均需获发牌成为代表。

3. 就个人而言,包括负责人员和有关持牌代表如向证监会申请牌照,须向证监会证明其胜任能力及诚信标准,成为进行受规管活动的适当人选。



证监会评估重点



1. 财务状况及偿债能力;

2. 学历或其他资历及经验,而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质;

3. 是否有能力称职地,诚实地公正地进行有关的受规管活动;

4. 信誉,品格,可靠程度及财政方面的稳健性。



149牌照的申请条件



1. 必须在香港注册成立的有限公司或者在注册处注册的非香港公司;

2. 企业在香港有实际的办公地址(必须为甲级写字);

3. 有经验丰富的管理团队去协助运营公司,业务框架,内部监控系统以及合格的负责人员RO;

4. 必须拥有两个持牌人,持牌的个人及负责人员的国籍方面,证监会无任何限制或特别规定,要求最少一名负责人员必须以香港作为基地,以便直接监督有关业务;

5. 公司内最少一名负责人员必须为董事局成员;

6. 香港公司注册资本要求500万港币,必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于300万港币,必须在香港的银行开立账户。




9号牌照的四大优势



1. 境外投资

  扩展投资标的范围,海外权益类资产,卓志企业,衍生品等均可涉及受益于海外市场相对理性的投资氛围,为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资环境。

2. 增加国内客户资产配置选择

  随着高净值客户多元化配置需求的增加,通过获取9号牌扩展业务范围从而更好的满足客户的需求,向高净值客户提供多元化的服务。

3. 海外投资者更理性客观

  海外投资者通常有着足够的承受力和鉴别力虽然对私募公司的筛选准则较严,但一旦选定,其资金便长期持有,十分稳定。

4. 税收优惠

  在香港设立一个基金管理公司可以享受香港强大的税务优势减轻较大的纳税负担。