香港4、9号牌照申请转让流程
发布时间：2021-04-19 浏览：1698次
第四类牌：就证券提供意见
向客户提供有关沽出买入证券的投资意见，发出有关证券的研究报告分析。
第九类牌：提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合，以全权委托形式管理基金。
申请：时间8-12个月。
提供三个控制人在证监会备案，注册香港公司，租聘人员，租办公室等。
转让：两个月左右。
1.转让公司
2.签订MOU（备忘录）。预付30%定金。
3.找人给公司做背调，财务调查，kyc。（可提供服务）如果公司有问题，或者不满意退款定金。
4.签订股权转让协议。再付40%
5.SFC证券会做牌照变更。
至少提供三个人：三人不能有任何关系，不能是直系亲属；至少一人有500万港币资产证明。
转让优点：现成的办公室，人员（RO,反洗钱合规官，调查官。不要也可以在合同到期换）
另外，如果需要升级成大牌，需要3-5个月。注入500万港币保证金。大牌可持有客户资金。
