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外汇如何申请监管牌照,澳洲ASIC(AR)怎么样?
发布时间:2021-03-22 浏览:1810次

外汇牌照有很多,但是选什么样的最合适,首先我们可以从自身的情况出发,对价格方面和对这个牌照的要求是什么样的,那样就好对症下药,英国,澳洲,美国,毛里求斯,塞舌尔  这些地方都有,每款牌照都有它的价值,那么我们先来说说澳洲的ASICAR)牌照。

澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。 

在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构,都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的,包括AETOS资本集团、澳大利亚证券交易所(ASX)、中国银行澳洲分行(BOC)、澳大利亚联邦银行(CBA)、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。

 

澳洲牌照流程及优势:

1、适合新平台(周期短,流程简单资料要求低,维护简单)

2、新平台直接高分收录
3、适合初期开拓市场

4、适合新平台过度,作为STP及市商牌照的监管跳板,给用户留良好印象

ASIC的职责是:

1、维护,促进和改善金融体系及其中实体的绩效。

2、促进投资者和消费者对金融体系的自信和知情参与。

3、以最小的程序要求有效地执行法律。

4、高效,快速地接收,处理和存储收到的信息。

5、在切实可行的范围内尽快向公众提供有关公司和其他机构的信息。

6、采取ASIC可能采取的一切必要措施,以执行和实施法律。

1. ASIC监管的外汇交易商必须有derivatives(金融衍生品)和forex exchange contract(外汇合约)经营权限。

2. 投资保障方面,201811月澳大利亚金融投诉机构ACFA已取代澳洲FOS,免费协调解决投资者和交易商的金融纠纷。注意:针对部分投资类(含外汇)的金融纠纷,AFCA能要求交易商给投资者的赔偿上限为50万澳元(约合人民币240万元)。


监管对象

广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

 

监管要求

1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance

3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构

5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案

7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案

澳洲ASIC AR牌照申请材料:

1、澳大利亚公司基本资料,包括公司税号 ;

2、澳大利亚公司股东、董事详细个人资料 (护照扫描件,个人电话,住址等) ;

3、澳大利亚办公室地址;

4、澳大利亚公司股东、及董事的无犯罪记录公证;

 

大致获取流程

注册澳洲公司起草牌照申请文件审核资料获取AR授权ASIC递交申请

 

  外汇平台一定是要持有相关的监管牌照的,拥有正规的监管牌照,意味着平台在合法监管框架下合规运营,意味着投资者有相关的投资保障,所以持有正规的监管牌照,对一家外汇平台来说是至关重要的。

 

以下外汇监管牌照都可申请

英国FCA:金融行为监管局(Financial Conduct Authority)

澳大利亚ASIC:澳大利亚证券及投资委员会(Australia Securities & Investment Commission

美国NFA:美国全国期货协会(National Futures Association

新西兰FMA:新西兰金融市场监管局(Financial Markets Authority New Zealand

中国香港SFC:香港证券及期货事务监察委员会

中国香港CGSE:香港金银业贸易场(CGSE

塞浦路斯CYSEC:塞浦路斯证监会(Cyprus Securities and Exchange Commission

新西兰FSPR:新西兰金融服务提供商注册处(Financial Service Providers Register

中国CFFEX:中国金融期货交易所(China Financial Futures Exchange)

瓦努阿图VFSC:瓦努阿图金融服务委员会(Vanuatu Financial Services Commission