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澳洲ASIC(AR)牌照的申请流程介绍
发布时间:2021-12-16 浏览:243次

目前国内新兴的外滙公司热衷于英国FCA或澳洲ASIC的AR牌照,因在复杂多变的环球监管及行业发展背景下,需要英国FCA或澳洲ASIC做背书,以获取投资者的信任,以此期望在行业竞争日趋激烈的环境下,赢得市场。

澳洲ASIC对外滙市场的监管, 外滙市场是澳大利亚重要的金瀜交易市场之一,澳大利亚正券交易所(Australian Stock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外滙和其他金瀜衍生品交易商均是ASIC重要的监管范围。澳大利亚监管AR牌照对一些资金较少的公司或个人来说,负担一张全牌的成本实在太高,因此与持有全牌的经纪商合作,成为其授权代表似乎成了国内新外滙公司非常热门的选择。澳大利亚的一种牌照类型——授权代表(appointed representative/AR),也称之为“伞形牌照”。

ASIC的职责是:

1、维护,促进和改善金融体系及其中实体的绩效。

2、促进投资者和消费者对金融体系的自信和知情参与。

3、以最小的程序要求有效地执行法律。

4、高效,快速地接收,处理和存储收到的信息。

5、在切实可行的范围内尽快向公众提供有关公司和其他机构的信息。

6、采取ASIC可能采取的一切必要措施,以执行和实施法律。

1. 受ASIC监管的外汇交易商必须有derivatives(金融衍生品)和forex exchange contract(外汇合约)经营权限。

2. 投资保障方面,2018年11月澳大利亚金融投诉机构ACFA已取代澳洲FOS,免费协调解决投资者和交易商的金融纠纷。注意:针对部分投资类(含外汇)的金融纠纷,AFCA能要求交易商给投资者的赔偿上限为50万澳元(约合人民币240万元)。

监管对象

广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

监管要求

1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)

3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构

5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案

7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案


澳洲ASIC AR牌照申请材料:

1、澳大利亚公司基本资料,包括公司税号 ;

2、澳大利亚公司股东、董事详细个人资料 (护照扫描件,个人电话,住址等) ;

3、澳大利亚办公室地址;

4、澳大利亚公司股东、及董事的无犯罪记录公证;

大致获取流程

注册澳洲公司→起草牌照申请文件→审核资料→获取AR授权→向ASIC递交申请

外汇平台一定是要持有相关的监管牌照的,拥有正规的监管牌照,意味着平台在合法监管框架下合规运营,意味着投资者有相关的投资保障,所以持有正规的监管牌照,对一家外汇平台来说至关重要。