初创的外汇经纪商如何选择注册地和监管牌照？
发布时间：2021-04-01 浏览：1715次
当新的外汇经纪商刚成立时，都会面临一个问题：哪里是开展未来许可业务的最佳选择地。尽管大多数经纪人将自己定位为“在线服务提供商”，但在提供外汇服务或进行营销活动时缺少相应的许可证仍可能会导致罚款或被监管部门要求停止营业。考虑获得许可证（牌照）的复杂性和时限，董事代表资质要求，合规审计报告和声誉有关因素,在这里将可能的司法辖区划分为几个主要类别。
首先我们提供一个示例，供将来的外汇经纪商在决定注册之前参考：
1）公司将在哪个地理区域集中业务？
2）公司计划在何时开展业务？
3）经纪人将采用哪种商业模式？ （ECN、STP、NDD、DD/MM等）
4）现有和未来客户的司法管辖区和许可证有多重要？
5）公司帐户将在哪个银行建立？
6）新公司可以使用多少流动资产（在我们的示例中，流动资产表示现金）
7）经纪人准备在法律服务上花多少钱？
根据这些问题的答案，应考虑以下司法管辖区的选择。准备好所有文档并及时提交，所有流程都将更加顺利。
在捍卫公民免遭欺诈的背景下，许多国家已经建立了民间或政府组织来规范外汇市场。
一、监管机构最严格的国家包括美国（CFTC，NFA）和日本（FSA日本）。要获得许可证，必须证明有2千万美元的可用资本（不包括客户的存款）；对合规报告的要求非常严格（代表处的年费每年125,000美元起）也是强制性的。
二、英国（FCA）和澳大利亚（ASIC），对初始资本要求较低，对合规报告的要求较高。
三、塞浦路斯（CySec），马耳他（MFSA）和新西兰（FSP）等。这些司法管辖区要求有当地办事处，相对简化的合规报告和合理的税收。
四、英属维尔京群岛和伯利兹、塞舌尔群岛、毛里求斯群岛、瓦努阿图等。对于客户而言，所有这些地区都被视为“离岸”监管。获得许可证和注册过程将更快-通常需要3-4个月。
这些许可证可以在很短的时间内获得，并且以合理的初始和年度费用进行设置和维护。它们是中小型平台运营的理想选择，尤其是对于初创企业而言。
五、不需要强制性外汇牌照的离岸辖区，例如圣文森特。只需要2周左右，您将是一家新的外汇公司的所有者。
